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證監會在京啟動了一年一度的“5·15全國投資者保護宣傳日”活動，主題為“心系投資者攜手共行動——推動高質量發展，提振投資者信心”，宣傳資本市場各項政策法規和投資知識，旨在進一步增強投資者的風險意識和自我保護能力。

圖為證監會主席吳清正在發言

證監會主席吳清在活動現場表示，中國證監會從成立之日起，就堅持把保護投資者合法權益作為自己的根本使命和工作的重中之重。投資者是市場之本，保護投資者特別是中小投資者的合法權益，是資本市場領域踐行“以人民為中心”發展理念的具體體現。

目前，我國股市有2.2億投資者，基金投資者更多，這是我國資本市場最大的市情。投資者保護是一項長期工作。吳清在現場進一步闡述了接下來這一方面監管的工作方向，整體來看，投資者保護將貫徹制度建設和監管執法的全過程。經過記者梳理，主要有以下核心內容，值得關注：

1.在制度制定修訂過程中，充分聽取廣大投資者特別是中小投資者的意見建議，作出客觀公正的專業研判，更加注重制度的公平性，為投資者提供更為實質的公平保護。

2.從上市公司的“入口”到持續監管，再到“出口”，都正在建立更加嚴格的制度安排。

3.堅決把造假者擋在門外，把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程，把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制，把“僵尸企業”、害群之馬堅決清出市場。

4.將適應新質生產力發展的需要，優化發行上市、并購重組、股權激勵等制度安排，支持那些有創新發展潛力的公司加快做優做強，既支持優質的新興企業健康成長，也支持優質的傳統企業轉型升級，讓投資者更好分享經濟高質量發展的成果。

5.進一步推動行業機構提升專業服務水平。要把功能性放在首要位置，端正經營理念，回歸本源、守正創新，恪守信義義務，增強專業能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產品和服務。對標對表中國特色金融文化“五要五不”，重視聲譽管理，堅定職業操守，培育良好的行業文化和投資文化。

6.將會同有關各方健全證券執法司法體制機制，加快構建資本市場防假打假綜合懲防體系，進一步提升行政刑事銜接效率，讓不法分子付出慘痛代價，切實維護市場“三公”秩序。

7.將不斷總結經驗，綜合用好這些投資者保護制度工具，加大證券特別代表人訴訟適用力度，更好發揮調解仲裁的作用，加強訴調對接，推廣示范判決機制，依法用好先行賠付、當事人承諾等，更加有力支持投資者獲得賠償救濟。

圖為2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動啟動儀式

今年投保宣傳日活動有四大亮點

可以看到，今年的投保日活動更顯不同。3月初，吳清履新證監會主席后，首次在公開場合答記者問稱，在一個中小投資者占絕大多數的市場里，要保護投資者，特別是中小投資者的合法權益，這是證監會工作的最重要的中心任務，這也是資本市場監管工作的政治性、人民性的直接體現。

據記者跟蹤報道，在近幾個月的時間里，證監會以及證券交易所就發行監管、上市公司監管、退市監管、證券公司監管、交易監管等多方面出臺系列規則，資本市場“1+N”政策體系加速落地，監管部門密集出臺的系列政策進一步對夯實投資者保護的制度基礎起到重要作用。基于此，通過觀察，今年的活動規模大，內容多，至少有四個看點：

一是這是證監會職能調整（投資者保護職責劃入國家金融監督管理總局）后的首個“全國投資者保護宣傳日”活動，今年3月初，證監會主席吳清履新后首次在公開場合答記者問時明確保護投資者特別是中小投資者合法權益是證監會最重要的中心任務。今年活動主題定為“心系投資者攜手共行動——推動高質量發展，提振投資者信心”或就體現了這一點。

二是密集發布了10個投資者保護制度，包括證監會發布《證券市場程序化交易管理規定（試行）》《監管規則適用指引--發行類第10號》《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》；上交所發布《信訪工作辦法》《舉報工作辦法》《投資者服務熱線工作辦法》；中證協發布的《證券公司投訴處理標準》《證券公司客戶回訪標準》；中證中小投資者服務中心發布《持股行權工作規則》《公開征集股東權利業務規則》。如此密集發布制度，在近年來十分罕見。

三是證監會再度釋放“長牙帶刺”“嚴監嚴管”信號， 持續加大證券期貨違法行為打擊力度，這體現在數據上。2023年，證監會查辦證券期貨違法案件717件，同比增長19%；作出行政處罰539件，同比增長40%，處罰責任主體1073人（家）次，同比增長43%；市場禁入103人，同比增長47%；罰沒63.89億元，同比增長140%；向公安機關移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件。此外，活動還公布了12起涉及內幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易、從業人員違法炒股、違規占用上市公司資金等投資者保護執法案件。

四是發布了12個廣受歡迎的投教產品、10個典型案例。12個優秀投教產品通俗易懂，受到投資者的認可；10個典型案例涵蓋了欺詐發行、財務造假、信息披露違規等多個方面，展示了監管機構在保護投資者權益、維護市場秩序方面的態度。

看點一：十個投保制度最新發布

在當天活動現場，備受關注的是10個投資者保護的制度發布，包括證監會、交易所、中證協、投服中心都有動作，整體來看，都旨在更加有效保障中小投資者合法權益。

證監會發布《證券市場程序化交易管理規定（試行）》，該制度首次對程序化交易活動作出比較全面系統的規定，有利于加強證券市場程序化交易監管促進程序化交易規范發展，維護證券交易秩序和市場公平，更加有效保障中小投資者合法權益。

證監會發布《監管規則適用指引--發行類第10號》，該指引明確要求發行人及時準確披露未來發展規劃、募集資金用途、現金分紅計劃、預計盈利時間等事關投資者利益的重要信息，督促發行人樹立為投資者負責的理念從源頭提升上市公司質量。

證監會發布《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》，該方案有利于提升資本市場矛盾糾紛預防化解能力和法治化水平，充分發揮調解的基礎性作用，推動矛盾糾紛源頭預防和就地實質化解，確保將投資者保護落到實處。

上交所發布《信訪工作辦法》《舉報工作辦法》《投資者服務熱線工作辦法》。三部規則明確了接收、辦理、答復等各環節主要事項簡明友好，條理清晰，有利于投資者對訴求處理形成明確預期，提升投資者綜合服務質效。

中證協發布的《證券公司投訴處理標準》《證券公司客戶回訪標準》，建立團體標準，為券商開展相關工作設定標準，進一步提升投資者的滿意度。

中證中小投資者服務中心發布《持股行權工作規則》《公開征集股東權利業務規則》，兩部規則進一步聚焦了中小投資者和新聞媒體等關切重點，完善了公開征集股東權利等持股行權工作決策程序，強化了行權工作紀律約束，提升了持股行權工作的科學化、規范化水平。

看點二：證監會持續落實監管“長牙帶刺”

當天證監會官網也發布了2023年執法情況綜述，并提到了2024年的工作方向，主要有五個方面：

一是強化線索發現。加大科技監管應用，不斷提升線索發現的敏感度和精準度，強化跨部門跨領域跨市場監管協作，加強現場監管與非現場監管聯動、信息披露與交易監管聯動、現場檢查與稽查調查聯動，堅決消除監管空白和盲區。

二是嚴查重大案件。重點打擊欺詐發行、財務造假、占用擔保、違規減持等違法違規行為，密切盯防并嚴厲打擊操縱市場、內幕交易等影響市場正常秩序的違法行為，為投資者入市提供公開公平公正的市場秩序。

三是提升執法效能。加強對案件辦理全流程全周期管理，強化過程監督、動態管理、關鍵環節把控，切實提升查辦質量。優化執法力量配置，通過“聯合調查”“以案代訓”“援派組長”等模式，快速查處重大案件。

四是持續深化合作。充分發揮公安、檢察駐會辦公、溝通便利的機制優勢，聯合公安、檢察機關集中部署、督辦案件辦理相關工作。加強與相關部委、地方政府在信息通報、數據共享、案件辦理等方面的聯動，形成各司其職、有機銜接、齊抓共治的工作格局。

五是注重懲防并舉。發揮稽查執法“懲罰”“治理”“預防”“教育”功能，讓挑戰法律底線者付出應有代價，并以罰促改，以罰促管，實現對市場生態的涵養和修復。提升執法透明度，及時通報財務造假、操縱市場等類案辦理情況及典型案例，實現“辦理一案，教育一片，警示一方”效果。

在活動現場披露的10個投資者保護典型案例受到關注，都是近年來受到投資者、市場廣泛關注的案件，包括澤達易盛欺詐發行特別代表人訴訟案、紫晶存儲先行賠付案、投保機構股東代位訴訟摩登大道資金占用案、H上市公司虛假陳述“示范判決+專業調解”案、對場外股票配資平臺犯罪活動全鏈條打擊處理案、蘇大維格利用交易所互動平臺誤導性陳述案、*ST中捷重整中轉增股本向中小股東分配案、當事人主動提起R上市公司虛假陳述糾紛調解案。

受訪的律師認為，這些案例的公布旨在提升市場參與者的法治意識，強化市場主體的誠信建設，同時警示潛在的違法行為，促進資本市場的穩定健康發展。

看點三：為何是這12個投教產品被“精選出來”？

在今年活動上，廣受投資者歡迎投教產品也正式確定，形式多樣，視頻類、文字類均有，其核心在于受到了投資者的共同認可。具體來看，內容與形式較為活潑，通俗易懂，生動形象地揭示了資本市場的多個內容，包括制度普及、投資者維權等等，投資者覆蓋面廣，情景傳播效果突出。其中，涉及券商的投教作品共有5件，包括華福證券、興業證券、海通證券、國融證券、中信建投都有上榜。

華福證券投教基地、興業證券投教基地的《小學生金融素養研學課程教學指導用書》，《中學生金融素養研學課程教學指導用書》。該教學用書將知識學習與活動體驗相結合、教師指導與學生研學相融合，啟迪學生了解金融發展歷史、認識金融主要邏輯。

海通證券投教基地的《防非計中計》，這是一個H5作品，作品以“三十六計”為主線，將假冒證券從業人員、非法集資、養老投資騙局等非法證券活動的行為特征及識別方法一一串聯，剖析不法分子在非法證券活動中使用的“美人計”“連環計”“計中計”等各類手段。投資者從“三十六計”中獲取防非智慧，國融證券的《新典故漫談》系列視頻，該系列旨在幫助投資者認識到通過正規渠道參與投資的重要性，避免落入金融陷阱。中信建投的《秘境股城》系列視頻，結合2022年深市退市典型案例，向中小投資者介紹退市改革情況，揭示退市風險。

圖為12個廣受歡迎投教產品一覽

可以看到，券商的投教產品在12個作品內占到了一定比重，受到投資者的認可，這也進一步要求行業機構要持續提升服務水平。近年來，證券基金經營機構穩步發展，成為我國資本市場乃至金融體系的重要中介力量，在服務實體經濟、國家戰略、居民財富管理等方面作用日益增強。

監管也在持續推動行業機構提升服務水平，例如近期證監會發布相關意見，加強證券公司和公募基金監管，推動建設一流投資銀行和投資機構，強調合規風控基礎，提高專業能力；此外，公募基金等投資機構被鼓勵提高投研能力，優化投資者服務，提升投資者獲得感和滿意度；還通過公募基金費率改革，調降基金管理費和證券交易傭金費等費率，減少投資者成本；推出“基金E賬戶”APP，為投資者提供一站式查詢服務，增強投資便利性。

（來源：財聯社）

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