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【5.15專欄 | 防非宣傳月】新“國九條”后首個“5·15”活動釋放多重信號

發布者: 超級管理員 來源: 本站 發布時間: 2024-05-20 已訪問: 367 次

5月15日,新“國九條”出臺后的首個“5·15全國投資者保護宣傳日”活動在北京舉行?;顒由希袊C監會主席吳清強調,要把投資者保護貫穿于資本市場制度建設和監管執法的全流程各方面,并詳細闡述了五個“進一步”:進一步夯實投資者保護的制度基礎、進一步推動提高上市公司質量、進一步推動行業機構提升專業服務水平、進一步依法嚴打證券違法犯罪行為、進一步暢通投資者維權救濟渠道。

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業內人士表示,資本市場是“事關上億家庭、數億群眾切身利益”的市場,保護投資者合法權益任重道遠。新“國九條”后首個“5·15”活動釋放出了多重信號:首先,下階段從監管理念到制度設計,再到監管執法,都將更加體現保護投資者特別是中小投資者的合法權益。其次,資本市場將更加突出“強本強基”和“嚴監嚴管”,以上市公司質量提升和證券基金機構歸位盡責回應投資者關切。最后,“零容忍”打擊資本市場違法違規行為依然是下階段的重點工作,同時結合行業實踐,資本市場多元解紛“工具箱”有望不斷豐富創新,助力多渠道推進本領域訴源治理工作,切實保護投資者合法權益。

夯實投資者保護制度基礎

吳清提出,進一步夯實投資者保護的制度基礎。實現良法善治,必須牢牢把握中小投資者占絕大多數這個最大的市情。這就要求證監會在制度制定修訂過程中,充分聽取廣大投資者特別是中小投資者的意見建議,作出客觀公正的專業研判,更加注重制度的公平性,為投資者提供更為實質的公平保護。

在業內人士看來,下階段從監管理念到制度設計,再到監管執法,都將更加體現保護投資者特別是中小投資者的合法權益。不斷完善投資者保護制度,將進一步強化市場功能發揮,增強投資者獲得感和滿意度。同時,投資者行權維權渠道日益暢通,有助于中小投資者積極行權、依法維權,提升其安全感和信任感。

上述人士表示,我國擁有超2億股民、超7億基民,股民、基民數量占我國總人口相當高的比例,投資者特別是中小投資者得到更有效的保護既是資本市場平穩健康發展的根基,更是衡量其高質量發展的重要指標。

2019年,新證券法發布實施,其中設置投資者保護專章。以新證券法為基礎,相關司法解釋、行政法規、部門規章、規范性文件以及自律規則為具體指引的投資者保護法律法規體系,為我國資本市場投資者保護工作提供了更充分和有力的制度支持。

在基礎法律法規框架下,包括發行、上市、交易、退市等在內的各環節投保制度體系不斷完善。今年以來,證監會先后發布《關于嚴把發行上市準入關從源頭上提高上市公司質量的意見(試行)》《關于加強上市公司監管的意見(試行)》《關于加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見(試行)》《關于嚴格執行退市制度的意見》,其中重中之重是保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

華安證券董事長章宏韜表示,新證券法顯著提高了證券違法違規成本,完善了投資者保護制度,進一步強化了信息披露要求。去年以來,監管部門陸續修訂完善了上市公司股份回購、現金分紅、IPO和再融資監管、股份減持、加強上市公司監管等一系列基礎制度,目前政策效果正在逐步顯現。在此基礎上,要堅持“買者自負、賣者有責”原則,進一步明確各市場主體的責任義務和行為邊界,營造健康的資本市場法治環境。

推動市場各方歸位盡責

吳清表示,進一步推動提高上市公司質量。他表示,堅決把造假者擋在門外,把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程,把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制,把“僵尸企業”“害群之馬”堅決清出市場。控股股東、實控人和董監高作為“關鍵少數”,必須挺在前面、扛起責任。

在銀河證券策略首席分析師楊超看來,上市公司作為資本市場的參與主體,直接關系到投資者的利益。要把“壞企業”清理出市場,投資者才能更有信心。投資者信心的提升,也有助于長期投資理念的形成,減少短期投機行為,促進資本市場更加成熟穩定。“下階段,‘兩強兩嚴’監管理念有望得到更進一步落實?!睏畛硎荆O管部門在提高上市公司質量方面扮演著重要角色,通過制定嚴格的上市標準和懲罰機制,能夠有效促進上市公司質量的提升,進一步加強投資者保護。

吳清還表示,行業機構連接投融資兩端,必須傾注更多的精力來服務投資者。

楊超認為,為能進一步提升專業服務水平,行業機構后續應加強三方面工作:一是強化合規與監管遵循,嚴格遵守監管法規,建立并維護強有力的合規體系;二是確保團隊成員適應金融市場的快速變化,通過持續的專業教育與資格認證確保從業人員具備必要的專業知識和技能,為投資者提供高質量服務;三是建立先進的風險管理框架,并能及時識別和緩解潛在風險,確保業務的穩健運行。

零容忍”打擊證券違法違規行為

吳清表示,對于“零容忍”打擊證券違法犯罪,證監會的態度堅定不移。證監會將會同有關各方健全證券執法司法體制機制,加快構建資本市場防假打假綜合懲防體系,進一步提升行政刑事銜接效率,讓不法分子付出慘痛代價,切實維護市場“三公”秩序。

數據顯示,近五年來,證監會共辦理證券期貨違法案件2370起,作出行政處罰決定1940件,罰沒款金額約為231億元,向公安機關移送涉嫌犯罪案件及通報線索591起,進一步強化“零容忍”執法威懾。

華東政法大學國際金融法律學院教授鄭彧表示,證券市場作為金融市場的組成部分,是依靠各市場參與主體的“信用”和“信心”構建起一套健康、良性的游戲規則,才能得以長久運行。隨著監管預警、調查和處罰流程不斷優化,執法效率持續提高,民事、行政和刑事的聯動機制持續優化,讓市場知道了違法成本將提高到“得不償失”的水平,以此遏制證券違法行為的行動動機。

吳清還表示,進一步暢通投資者維權救濟渠道。證監會將不斷總結經驗,綜合用好這些投資者保護制度工具,加大證券特別代表人訴訟適用力度,更好發揮調解仲裁的作用,加強訴調對接,推廣示范判決機制,依法用好先行賠付、當事人承諾等,更加有力支持投資者獲得賠償救濟。

業內人士預計,未來投資者保護體系將更加完善,投資者維權成本有望進一步降低。隨著資本市場多元解紛“工具箱”不斷豐富創新,投資者合理訴求能夠得到更加快速、便捷的解決,投資者權益也將得到更好保護。

 

(來源:上海證券報)

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